Az OKX több mint 500 millió dollárt fizet az Igazságügyi Minisztérium vádjainak rendezésére – Mi romlott el?

Az OKX kriptotőzsde rendelkezik egyeztetett több mint 500 millió dollár büntetést kellett fizetnie, miután bűnösnek vallotta magát egy engedély nélküli pénzátutalási vállalkozás működtetésében az Egyesült Államokban. 

Az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma (DOJ) és a Szövetségi Nyomozó Iroda (FBI) azzal vádolta a Seychelle-szigeteki székhelyű céget, hogy aktívan udvarolt amerikai ügyfeleknek, miközben nem tartotta be a szövetségi pénzmosás elleni (AML) törvényeket.

A megállapodás 420.3 millió dolláros vagyonelkobzást és 84.4 millió dolláros bírságot tartalmaz, így a teljes büntetés meghaladja az 504 millió dollárt. A tőzsde 2027 februárjáig külső megfelelőségi tanácsadót is alkalmaz a jövőbeni szabályozási betartás biztosítása érdekében.

Az amerikai hatóságok fellépnek az OKX szabályozási megsértései ellen

Annak ellenére, hogy hivatalos szabályzattal rendelkezett az amerikai felhasználókkal szemben, az OKX állítólag lehetővé tette amerikai ügyfelei számára, hogy hozzáférjenek platformjához az alábbiak szerint:

• VPN-ek használatának ösztönzése a földrajzi korlátozások megkerülésére

• Útmutatás nyújtása a KYC adatok meghamisításával kapcsolatban fiókok létrehozása céljából

• Nem regisztráltam a FinCEN-nél pénzügyi szolgáltató vállalkozásként (MSB)

• Több mint 1 billió dollár értékű tranzakció feldolgozása amerikai ügyfelektől

• Több mint 5 milliárd dollár értékű gyanús és bűncselekménynek minősülő tranzakció elősegítése

  Fedezze fel az ígéretes projekteket...

  Ígéretes projektek...

  (Hirdetés)

  

  A cikk folytatódik...

Matthew Podolsky megbízott amerikai ügyész kijelentette:

„Az OKX több mint hét éven át tudatosan megsértette a pénzmosás elleni törvényeket, és elkerülte a szükséges szabályzatok végrehajtását, amelyek megakadályozták volna a bűnözők pénzügyi rendszerünkkel való visszaélését.”

James E. Dennehy, az FBI igazgatóhelyettese hozzátette:

„Az OKX súlyosan megsértette az amerikai törvényeket, aktívan keresve ügyfeleket az Egyesült Államokban – beleértve itt New Yorkot is –, sőt, odáig ment, hogy hamis információk megadását tanácsolta az egyéneknek a kötelező eljárások megkerülése érdekében.”

Az OKX megfelelési hiányosságai leleplezve

Az OKX megfelelő pénzmosás elleni és az „Ismerd meg az ügyfeledet” (KYC) intézkedések bevezetésének elmulasztása lehetővé tette a felhasználók számára, hogy 2022-ig személyazonosság-ellenőrzés nélkül hozzanak létre és kereskedjenek fiókokkal. Még a KYC követelmények bevezetése után is, egyes OKX alkalmazottak állítólag... tanácsos Amerikai felhasználók arról, hogyan kerülhetik meg ezeket az ellenőrzéseket.

A jelentések szerint egy esetben az OKX egyik alkalmazottja egy amerikai székhelyű ügyfélnek a következőket mondta:

„Tudom, hogy az Egyesült Államokban vagy, de beírhatsz egy véletlenszerű országot, és akkor át kellene mennie.”

Ezenkívül az OKX továbbra is engedélyezte az amerikai intézményi befektetők számára a kereskedést a platformján, annak ellenére, hogy tudta, hogy regisztrálniuk kell a FinCEN-nél.

Az OKX amerikai jelenléte és marketingstratégiája

Bár hivatalosan kitiltották az amerikai felhasználókat, az OKX továbbra is agresszívan reklámozta szolgáltatásait az Egyesült Államokban, beleértve:

• A New York-i Tribeca Filmfesztivál szponzorálása

• Az Egyesült Államokban működő affiliate marketingesek igénybevétele a platform népszerűsítésére

• Promóciós videók engedélyezése, amelyek elmagyarázzák a felhasználóknak, hogyan kerülhetik meg a korlátozásokat

Intézményi kereskedés és likviditási előnyök

Az OKX amerikai intézményi ügyfelei a tőzsde legnagyobb kereskedési volumeneit generálták. Egyetlen amerikai székhelyű intézmény több mint 1 billió dollár értékű spot és származtatott tranzakciót bonyolított le, jelentős likviditást és bevételt biztosítva az OKX számára.

Az OKX megállapodási feltételei és jövőbeli megfelelése

A vádemelési megállapodás részeként az OKX a következőket teszi:

• Több mint 504 millió dollár büntetést fizetett

• Megfelelőségi tanácsadót kell megbízni 2027 februárjáig

• Továbbra is együttműködni kell az amerikai hatóságokkal

A cserének van elismerte múltbeli megfelelési hiányosságokat, „örökölt megfelelési hiányosságokként” jellemezve azokat. Az OKX vezérigazgatója, Star Xu meghatározott:

„A mi jövőképünk, hogy az OKX-et a globális megfelelőség aranystandardjává tegyük a különböző piacokon és szabályozó testületek között.”

Az OKX-ügy az amerikai pénzügyi szabályozásokat be nem tartó kriptotőzsdék elleni nagyobb fellépés része. A hatóságok fokozták a figyelmet azokra a platformokra, amelyek lehetővé teszik a pénzmosást és a nem regisztrált pénzügyi tevékenységeket.